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东方证券投教基地开展创业板投资者教育和保护工作

更新时间:2022-01-23 来源:海南信息港 字号:T|T

来源:金融界网站

为贯彻落实党中央、国务院关于创业板改革并试点注册制的决策精神和证监会的统一部署,充分作好各营业部创业板投资者教育与维护工作,从2020年5月中旬至11月底,投教基地围绕“创业创意 共迎接发展”主题,积极开展创业板改革投资者教育专项活动,贯彻维护投资者合法权益。

一、高度重视,全面部署

为进一步实施好创业板注册制改革新规要求,引领投资者正确认识创业板改革,在收到涉及通报文件以后,公司高度重视,总部投资者教育工作小组统筹策划,各分支机构以营业部负责人为第一责任人,按照“全员参予,分工明确,责任到人”的原则,及时进行工作部署。

二、加强内训,提升员工专业水平

《深圳证券交易所创业板投资者必要性管理实施办法(2020年修改)》已于2020年4月28日起施行,新规实行后,公司总部立即响应,修订并印发了《东方证券股份有限公司创业板市场投资者必要性管理细则(2020年修改)》,此外,制订并梳理了新规实施后创业板通车流程,同时的组织内部培训,印发创业板投资者适当性管理解说等自学资料可供全体员工学习。

提升全体员工对创业板登记制改革的了解,深刻理解改革前后的制度差异,同时建立健全内控制度,完善适当性管理办法和业务办理流程,才能确保在日常经营过程中将创业板投资者教育和保护工作落到实处。

三、之后落实创业板登记制改革的管理工作

为进一步做好存量创业板投资者服务,协助投资者在充分理解创业板登记制风险的基础上,参予登记制下创业板股票发行申购及交易,我司严苛实施存量创业板投资者补签工作,安排专人及时为符合条件的投资者有序办理创业板开通事宜,冷静做好服务解释工作,并之后展开客户会晤和投资者教育工作,不断提升补签率。

我司于2020年04月28日下发《关于创业板权限开通规则变更的通报》,文件具体了自2020年4月28日起,新开创业板权限的个人投资者和普通机构投资者准入条件、转托管和暂停转签规定、引领投资者签订新版风险揭示书、临柜通车创业板权限的业务办理拒绝等,并于2020年06月05日印发《关于落实创业板存量投资者补签的最重要通知》,要求分支机构落实存量创业板投资者补签工作。

四、深入开展专项投教活动

考虑到各地疫情防控要求,采取线上线下结合的方式开展投资者教育活动,线上利用公司官网、手机APP客户端、微信公众号。线下采取营业部现场宣传(张贴宣传海报、走马灯滑动播放),同时在疫情低风险地区积极开展现场投资者教育活动。让投资者全面了解创业板改革的积极意义,客观认识创业板的投资机会和投资风险,增强理性投资和风险防范意识。具体包括:

(一)在创业板新规实行后,公司互联网投教基地分别于4月28日和5月7日发送到了《深圳证券交易所创业板风险揭示书》、一张图看懂创业板注册制,在全面详尽说明了创业板风险的前提下,用简洁明了的方式介绍了创业板登记制新规拒绝,有助让投资者及时了解和掌控创业板注册制新规,客观了解创业板的投资机会和投资风险。

(二)公司官方公众号“东方微证券”分别于5月1日启动时“攻略|东方证券-东方赢家APP支持在线创业板通车!”、5月29日推送“重磅|创业板登记制进行时,您的权限升级了吗?”、6月12日启动时“新进?补签?转签?创业板在线办理全攻略请查收”;7月24日推送“图说-创业板注册制实施在即,一图让你背诵相关规则”;8月21日推送“信赖-它来了它来了,一文读懂创业板交易新规变化”。

(三)官方公众号“东方赢家”于6月20日推送“东方证券PC端创业板补签雷电上线,这份攻略请收好!”原创文章,指导投资者足不出户就能非常简单快速在线完成创业板权限补签或开通。7月至11月 启动时“深交所创业板改革”系列约14篇;8月24日启动时“创业板20%涨跌幅来了,这些规则你要提前理解”。

(四)公司官方公众号“东方证券财富管理”于6月17日推送“创业板登记制正式落地,对投资者有什么影响?”,以图说道金融的方式讲解了创业板登记制改革前后的变化和通车条件,有助投资者快速理解创业板改革前后的差异;7月16日推送《三分钟看懂创业板登记制改革》;8月6日启动时《图说改革系列、深交所创业板交易特别规定(上)、(中)、(下)》;8月7日推送《图说改革系列、一图看懂之深交所创业板投资者适当性管理(一)和(二)》;8月10日启动时《图说改革系列、深交所创业板交易制度特点理解》;8月21日启动时《关于登记制下创业板交易制度变化的若干说明了》,针对8月24日首批18家企业上市,创业板交易制度再次发生的转变展开了梳理。

(五)各分支机构根据实际情况积极开展了现场投资者教育活动,在疫情较低风险地区,各分支机构举办投资者教育活动,也大力走出社区、走出创业板企业、走进学校,不断扩大投教宣传力度,起到良好的效果。

东方证券投资者教育基地初建2015年,2017年获“首批上海市证券期货投资者教育基地”命名,2019年获“第三批国家级证券期货投资者教育基地”命名。投教基地坚决“公益性、专业性、特色性”原则,力求以投资者喜闻乐见的形式,帮助投资者获取证券科学知识,识别证券风险,保护投资者权益。


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